來源：《中國(guó)中藥雜志》2021,46 (17)

中藥新藥臨床試驗(yàn)報(bào)告

安全性分析方面的常見問題

安娜，韓玲^通信作者

(國(guó)家藥品監(jiān)督管理局藥品審評(píng)中心北京 100022)

臨床試驗(yàn)報(bào)告是對(duì)藥物臨床試驗(yàn)過程和結(jié)果的總結(jié)，是支持藥物上市有效性和安全性評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，是藥品注冊(cè)所需的重要技術(shù)資料。但是，中藥臨床試驗(yàn)報(bào)告安全性分析尚未引起足夠的重視，中藥復(fù)方的隨機(jī)對(duì)照臨床試驗(yàn)不太重視有關(guān)不良反應(yīng)的報(bào)告。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)期刊臨床試驗(yàn)報(bào)告中的中藥安全性內(nèi)容亟待規(guī)范和完善，2005—2010年，《中醫(yī)雜志》《福建中醫(yī)藥》《成都中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)》3種期刊分別只有37%（204/550篇）、38%（140/364篇）和38%（29/76篇）對(duì)安全性進(jìn)行了報(bào)告，報(bào)告率和質(zhì)量與1984—2004年上述3種期刊的安全性報(bào)告相比并沒有明顯改善。

技術(shù)審評(píng)過程中常發(fā)現(xiàn)，安全性分析是臨床試驗(yàn)報(bào)告中出現(xiàn)問題頻率最高的部分，影響技術(shù)審評(píng)的共性問題較多，包括報(bào)告不完整和分析不充分2個(gè)方面，涉及用藥程度、不良反應(yīng)/事件以及實(shí)驗(yàn)室檢查3個(gè)維度，這些問題甚至需多輪補(bǔ)充資料和解釋說明方可滿足評(píng)價(jià)的要求，直接影響中藥新藥審評(píng)效率和注冊(cè)上市的速度?，F(xiàn)對(duì)2015—2020年批準(zhǔn)上市的中藥創(chuàng)新藥在審評(píng)中發(fā)現(xiàn)的安全性分析方面的常見問題進(jìn)行討論，以期提高中藥新藥安全性數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量，提高中藥研發(fā)和報(bào)告質(zhì)量。

1臨床試驗(yàn)報(bào)告的要求

臨床試驗(yàn)報(bào)告的要求主要有文獻(xiàn)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，雖然不同的標(biāo)準(zhǔn)有所側(cè)重，但對(duì)安全性報(bào)告和分析的要求有相通之處。

2017年6月27日美國(guó)《內(nèi)科學(xué)年鑒》全文刊出的《中藥復(fù)方臨床隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)報(bào)告規(guī)范2017：CONSORT聲明的擴(kuò)展、說明與詳述》（以下簡(jiǎn)稱中藥復(fù)方CONSORT2017聲明）是中國(guó)學(xué)者牽頭制定的首個(gè)中醫(yī)藥臨床試驗(yàn)報(bào)告國(guó)際規(guī)范，安全性報(bào)告方面，主要關(guān)注各組出現(xiàn)的嚴(yán)重危害或意外效應(yīng)，建議作者應(yīng)首先說明該中藥復(fù)方有無任何已知或可疑的不良反應(yīng)，并以中醫(yī)理論、生物醫(yī)學(xué)或兩者同時(shí)解釋；其次，其安全性評(píng)估應(yīng)為其中一項(xiàng)結(jié)局測(cè)量指標(biāo)；第三，應(yīng)說明安全性評(píng)估具體方法、選擇依據(jù)及參考資料；第四，所有不良事件的細(xì)節(jié)(如發(fā)生時(shí)間、次數(shù)或頻率、嚴(yán)重程度、退出或減少劑量的病例數(shù)目等)都應(yīng)報(bào)告；如沒有發(fā)生任何不良事件，作者應(yīng)在文章中聲明“沒有任何不良事件報(bào)告”；最后，當(dāng)不良事件存在時(shí)，應(yīng)解釋不良事件的成因或潛在誘因。

中藥新藥臨床試驗(yàn)報(bào)告的安全性分析方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)階段關(guān)注受試者用藥的程度（試驗(yàn)藥物的劑量、用藥持續(xù)時(shí)間、受試者人數(shù)）；其次，應(yīng)描述較為常見的不良事件和實(shí)驗(yàn)室指標(biāo)改變，對(duì)其進(jìn)行合理地分類及組間比較，以合適的統(tǒng)計(jì)分析比較各組間的差異，分析影響不良反應(yīng)/事件發(fā)生頻率的可能因素（如時(shí)間依賴性、劑量或濃度、人口學(xué)特征等）；最后，應(yīng)描述嚴(yán)重的不良事件和其他重要的不良事件；此外，注意分析受試藥品的可能的高風(fēng)險(xiǎn)人群，闡述安全性問題對(duì)受試藥品臨床廣泛應(yīng)用的可能影響。

2安全性分析存在的問題來源

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家藥品監(jiān)督管理局自2015年1月1日至2020年12月7日共批準(zhǔn)上市許可申請(qǐng)的中藥創(chuàng)新藥15個(gè)，其中中藥復(fù)方制劑11個(gè)，從單一植物中提取得到的提取物制劑2個(gè)，原料藥2個(gè)；口服制劑11個(gè)，包括顆粒劑5個(gè)，膠囊3個(gè)，片劑2個(gè)，口服液1個(gè)，外用制劑2個(gè)，其中軟膏1個(gè)，凝膠1個(gè)。主治病證涉及圍絕經(jīng)期綜合征肝腎陰虛證，熱哮證，膝骨關(guān)節(jié)炎腎虛筋脈瘀滯證的癥狀改善，急性氣管-支氣管炎痰熱壅肺證，抽動(dòng)-穢語綜合征及慢性抽動(dòng)障礙中醫(yī)辨證屬肝亢風(fēng)動(dòng)、痰火內(nèi)擾者，小兒外感風(fēng)寒化熱的輕度急性支氣管炎的癥狀改善，乳腺增生癥痰瘀互結(jié)、沖任失調(diào)證，單純型流行性感冒輕癥辨證屬風(fēng)熱犯肺證者，外生殖器及肛周部位尖銳濕疣，2型糖尿病等。

3影響審評(píng)的關(guān)鍵問題及發(fā)生情況

收集的13個(gè)中藥新藥制劑，書面補(bǔ)充資料通知中包括安全性相關(guān)內(nèi)容的有12個(gè)，發(fā)補(bǔ)率92.3%，其中涉及分析不充分的品種有12個(gè)，涉及報(bào)告不完整的品種有9個(gè)。

報(bào)告不完整方面，發(fā)生率最高的為漏報(bào)不良事件和實(shí)驗(yàn)室檢查結(jié)果，共5個(gè)品種，發(fā)生率38.5%，其他尚有未提供詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)室檢查異常值列表，未提供各中心實(shí)驗(yàn)室檢查的正常值范圍，未按照方案要求提供不良事件的處理措施、隨訪與結(jié)局，未提供嚴(yán)重不良事件的相關(guān)證明性資料等問題。

分析不充分方面為共性問題，包括不良事件與藥物因果關(guān)系分析缺乏專業(yè)深度，未說明不同人群的藥物暴露量與安全性之間的關(guān)系，對(duì)實(shí)驗(yàn)室檢查指標(biāo)異常者的分析不深入、或解釋不科學(xué)。

4對(duì)關(guān)鍵問題的考慮

從安全性分析內(nèi)容的角度考慮，關(guān)鍵問題主要涉及用藥程度、不良反應(yīng)/事件以及實(shí)驗(yàn)室檢查3個(gè)層級(jí)。安全性數(shù)據(jù)來源包括針對(duì)目標(biāo)病癥開展的關(guān)鍵注冊(cè)試驗(yàn)，人用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（如有），其他適應(yīng)癥的相關(guān)研究（如有）以及上市不良反應(yīng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（如有）。建議基于以上數(shù)據(jù)來源，撰寫申報(bào)資料的安全性內(nèi)容，為中藥新藥說明書的撰寫提供參考。

4.1用藥程度

用藥程度指藥物劑量、用藥時(shí)間、受試者人數(shù)，其與安全性風(fēng)險(xiǎn)暴露情況密切相關(guān)，明確藥物暴露的情況是進(jìn)行安全性評(píng)價(jià)的前提。對(duì)于存在不同暴露程度的臨床試驗(yàn)來說，應(yīng)針對(duì)不同的藥物暴露程度分別進(jìn)行分析?？梢詫⒂盟巹┝亢陀盟帟r(shí)間結(jié)合起來表示，如用藥至少1個(gè)月，某劑量組的受試者有多少，同時(shí)應(yīng)按年齡、性別、疾病等列出各亞組的數(shù)目。

針對(duì)不同人群用藥程度不同，如臨床試驗(yàn)設(shè)計(jì)不同年齡段兒童和差異化的給藥方案，應(yīng)總結(jié)不同人群的藥物暴露劑量與不良事件等安全性方面的關(guān)系，并進(jìn)行分析說明。針對(duì)部分合并基礎(chǔ)治療和伴隨治療的受試者，在撰寫總結(jié)報(bào)告時(shí)，建議區(qū)分單藥和聯(lián)合用藥的安全性數(shù)據(jù)，并分析是否導(dǎo)致新的安全風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

4.2不良反應(yīng)/事件

安全性分析中申請(qǐng)人往往對(duì)不良反應(yīng)/事件的概念理解不到位，亦常出現(xiàn)混淆的情況，導(dǎo)致了大量不良事件的漏報(bào)。按照人用藥品注冊(cè)技術(shù)要求國(guó)際協(xié)調(diào)會(huì)（ICH）E2A的定義，不良事件指的是任何發(fā)生在患者或藥物臨床研究受試者中的不利事件，并不一定同藥物治療有因果關(guān)系；藥物不良反應(yīng)指新藥在獲得批準(zhǔn)前的臨床研究中或新適應(yīng)癥批準(zhǔn)之前，尤其治療劑量未建立之前，任何有害和未預(yù)期的藥品反應(yīng)(任何劑量)。因此，所有受試者出現(xiàn)的癥狀、體征以及實(shí)驗(yàn)室檢查異常等均為不良事件。

建議在方案中對(duì)不良反應(yīng)/事件的定義進(jìn)行事先明確規(guī)定，并加強(qiáng)對(duì)研究者的培訓(xùn)，在總結(jié)報(bào)告中全面、分系統(tǒng)呈現(xiàn)不良事件，說明不良事件的特征，提供所有不良事件的列表，包括人口學(xué)特征，不良事件的發(fā)生時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、具體情況、嚴(yán)重程度、不良事件發(fā)生時(shí)是否有合并用藥、處理措施、結(jié)局，重點(diǎn)進(jìn)行因果關(guān)系分析和判斷。必要時(shí)，按照不良事件發(fā)生頻率、嚴(yán)重程度和轉(zhuǎn)歸（包括停用研究藥物、退出研究等）等角度進(jìn)行分類總結(jié)并深度分析。還應(yīng)評(píng)價(jià)這些不良事件是否是可監(jiān)測(cè)的或是可恢復(fù)的。對(duì)于可監(jiān)測(cè)的不良事件，在早期階段可及時(shí)發(fā)現(xiàn)并加以控制；對(duì)于可恢復(fù)者，既包括不需要醫(yī)療干預(yù)恢復(fù)者，也包括需要適當(dāng)?shù)尼t(yī)療干預(yù)在可接受的時(shí)間范圍內(nèi)恢復(fù)者，可在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)停藥和/或干預(yù)。

對(duì)于嚴(yán)重不良事件，為便于申請(qǐng)人和審評(píng)人員更好的分析與藥物的相關(guān)性，建議收集和分析研究病歷、檢查結(jié)果等相關(guān)證明性資料。

申請(qǐng)人在安全性分析中面臨的至關(guān)重要但很困難的工作之一是，判定某個(gè)單一事件是否為藥物不良反應(yīng)，結(jié)合中藥實(shí)際以及先進(jìn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)安全性評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)，可從以下幾方面考慮：①事件是否與常見的單味藥材暴露相關(guān)；②事件與藥物暴露的相關(guān)性是否有令人信服的理由來解釋；③處方中是否含有已知的與不良事件有因果關(guān)系的藥味；④當(dāng)藥物重新使用時(shí)，不良事件是否再次發(fā)生；⑤事件是否與非臨床安全性研究結(jié)果相一致；⑥根據(jù)中醫(yī)藥理論判定相關(guān)性，并判斷是否為服藥后的正常反應(yīng)。如冀建宛通過研究證實(shí)：“用附子、烏頭出現(xiàn)暝眩反應(yīng)后繼續(xù)用藥，維持輕度暝眩反應(yīng)，痹癥在短期內(nèi)明顯好轉(zhuǎn)，疼痛迅速減輕，可以大大縮短療程。出現(xiàn)暝眩反應(yīng)后的用藥量，經(jīng)維持這種反應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)，不及則療效欠佳，太過則會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重中毒反應(yīng)……一出現(xiàn)暝眩反應(yīng)，即改少量頻服，以便控制，每劑藥液一天或兩天服完均可。”該種情況被認(rèn)為是人體服藥后起效的正常反應(yīng)。

此外，由于不良反應(yīng)術(shù)語不規(guī)范導(dǎo)致安全性信息難以系統(tǒng)分析的情況屢見不鮮。建議在一個(gè)中藥新藥的整個(gè)臨床試驗(yàn)中采用統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的不良反應(yīng)編碼慣例或詞典(如MedDRA等)，以使發(fā)現(xiàn)安全性信號(hào)的機(jī)會(huì)最大化。原則上，建議對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的詞條，合并去重，但是，如果申請(qǐng)人對(duì)2個(gè)詞條具有明確的定義區(qū)分，且病例AE的臨床信息足夠支持區(qū)分判定時(shí)，也可不合并。

4.3實(shí)驗(yàn)室檢查

未提供各中心實(shí)驗(yàn)室檢查的正常值范圍，或肝臟安全性包含多個(gè)指標(biāo)，僅通過列表匯總說明治療前正常且治療后異常及治療前異常且治療后異常加重者；未統(tǒng)計(jì)分析各組間安全性實(shí)驗(yàn)室指標(biāo)的缺失率及是否存在組間差異等，會(huì)造成實(shí)驗(yàn)室檢查的安全性觀測(cè)指標(biāo)報(bào)告不完整，難以對(duì)藥物的安全性進(jìn)行整體評(píng)估。建議在安全性分析報(bào)告中附完整的實(shí)驗(yàn)室檢查異常值清單，對(duì)于心電圖檢查計(jì)算機(jī)判定結(jié)果與臨床研究者判定結(jié)果不一致時(shí)，可考慮在報(bào)告中附心電圖檢查的原始資料，以便審評(píng)復(fù)核。

分析說明每個(gè)指標(biāo)各隨訪時(shí)點(diǎn)異常值的區(qū)間范圍，或最大值和最小值，是更能體現(xiàn)中藥安全性特點(diǎn)的分析策略，如各指標(biāo)均沒有嚴(yán)重異常值的出現(xiàn)，通過以上分析有利于更直觀的反映中藥的整體安全性。安全性觀測(cè)指標(biāo)的分析至少應(yīng)包括單個(gè)指標(biāo)的治療期間總體臨床分析，以及同一受試者多個(gè)指標(biāo)異常的整體分析。建議對(duì)同一受試者發(fā)生心臟、肝臟和腎臟等重要臟器功能的多個(gè)指標(biāo)異常時(shí)，采用表格的形式進(jìn)行梳理，有利于對(duì)安全性進(jìn)行深度分析。需特別關(guān)注的是，對(duì)于重要臟器功能的多個(gè)指標(biāo)異常者，研究者和申請(qǐng)人應(yīng)從臨床專業(yè)角度，以數(shù)據(jù)為依據(jù)，深入、客觀、全面分析原因，避免解釋說明欠科學(xué)的情況。如將肝功能檢查天冬氨酸轉(zhuǎn)移酶和谷氨酸氨基轉(zhuǎn)移酶等多項(xiàng)指標(biāo)異常的原因解釋為飲酒，但隨訪檢查結(jié)果與飲酒后肝功能的變化特點(diǎn)并不吻合。

肝損傷是中藥臨床研究中常見的不良事件，也是截至目前導(dǎo)致藥物撤市的最常見原因，應(yīng)高度重視。例如中藥復(fù)方新藥“鮮牛健骨顆粒”在Ⅲ期臨床試驗(yàn)過程中連續(xù)發(fā)生死亡、嚴(yán)重肝損傷的嚴(yán)重不良事件，2008年5月9日原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局迅速發(fā)文暫停了該藥物的臨床試驗(yàn)，并立即組織人員進(jìn)行調(diào)查，結(jié)果顯示試驗(yàn)組的嚴(yán)重不良事件與藥物自身毒性有明顯相關(guān)性，6月19日該臨床試驗(yàn)被終止。因此對(duì)肝損傷因果關(guān)系進(jìn)行深入分析十分有必要，一方面，保護(hù)受試者安全，另一方面，評(píng)估是否與中藥相關(guān)。應(yīng)分析與肝損傷相關(guān)的潛在信息，至少包括所有相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室檢查；基線信息，包括但不限于有相關(guān)肝病病史（尤其是肝臟異?；蚣膊?/span>——A、B、C型肝炎，自身免疫性肝病，酒精性肝?。?，以及已知與肝毒性相關(guān)的藥味和合并用藥，如合并用藥說明書中已經(jīng)記載了相關(guān)安全性內(nèi)容等。需要考慮的其他潛在因素包括血漿凝血酶時(shí)間延長(zhǎng)（PT）或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化比值（INR）升高可能提升有潛在嚴(yán)重肝損害；既往有肝膽疾病，且表現(xiàn)為ALP升高；既往有可以影響肝臟氧化功能的心血管疾?。ㄈ毖愿尾。?。

4.4藥物警戒信息

自2020年7月1日起施行《研發(fā)期間安全性更新報(bào)告（DSUR）管理規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱DSUR管理規(guī)范）對(duì)安全性報(bào)告的要求如下：①嚴(yán)重不良反應(yīng)（SAR）累計(jì)匯總表，表中應(yīng)指明自國(guó)際研發(fā)誕生日起全部SAR的數(shù)量，需按照下列方式分類：系統(tǒng)器官分類（SOC）；不良反應(yīng)術(shù)語；治療組（如適用）；同時(shí)，應(yīng)對(duì)非預(yù)期的不良反應(yīng)術(shù)語加以標(biāo)注；②報(bào)告周期內(nèi)境內(nèi)死亡受試者列表，表中應(yīng)至少包括受試者編號(hào)、治療方案（可能仍處于盲態(tài)）以及每例受試者死亡的原因；③報(bào)告周期內(nèi)境內(nèi)因任何不良事件而退出臨床試驗(yàn)的受試者列表，無論是否與藥物相關(guān)；④報(bào)告周期內(nèi)發(fā)生的藥物臨床試驗(yàn)方案變更或者臨床方面的新發(fā)現(xiàn)、非臨床或者藥學(xué)的變化或者新發(fā)現(xiàn)總結(jié)表；⑤下一報(bào)告周期內(nèi)總體研究計(jì)劃概要。

按照2020年9月27日新發(fā)布的《中藥注冊(cè)分類及申報(bào)資料要求》的要求，在申報(bào)資料“（一）行政文件和藥品信息”中應(yīng)報(bào)告藥物警戒與風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。如DSUR的情況和研發(fā)期間發(fā)生的可疑且非預(yù)期嚴(yán)重不良反應(yīng)（SUSAR）的快速報(bào)告情況等；在臨床研究資料的中醫(yī)藥理論部分應(yīng)進(jìn)行處方安全性分析，臨床試驗(yàn)計(jì)劃與方案中應(yīng)有安全性數(shù)據(jù)相關(guān)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，并進(jìn)行臨床價(jià)值評(píng)估。并對(duì)安全性更新報(bào)告中需關(guān)注的安全性風(fēng)險(xiǎn)：SAE、可疑非預(yù)期的嚴(yán)重不良反應(yīng)、非臨床研究發(fā)現(xiàn)的重大安全性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行整體安全性評(píng)估，提高分析質(zhì)量。

5討論與展望

雖然相比于化學(xué)藥品，中藥具有相對(duì)較高的安全性。但是，古代醫(yī)家已客觀地看到不同條件下中藥的安全性有所差異，包括人體狀況、用藥劑量與時(shí)間、中藥的配伍等，認(rèn)為中藥若用之失當(dāng)，則危及生命。因此需關(guān)注中藥安全性。此外，安全性評(píng)價(jià)是臨床試驗(yàn)報(bào)告和上市許可申請(qǐng)審評(píng)審批的重要內(nèi)容，為說明書[不良反應(yīng)][禁忌][注意事項(xiàng)]等相關(guān)內(nèi)容的撰寫提供數(shù)據(jù)支持，應(yīng)高度重視對(duì)中藥安全性數(shù)據(jù)的分析，并以安全性分析要點(diǎn)為抓手，完善臨床試驗(yàn)的過程管理，提高質(zhì)控水平，加快中藥新藥研發(fā)和注冊(cè)進(jìn)程。